（吉隆坡30日讯）国家银行因3家公司违反客户尽职调查（CDD）及目标金融制裁（TFS）相关要求，处以合计4万400令吉行政罚款（AMP）。
国行发文告指出，该行在对Wawasan Ilham（大马）公司进行现场监督检查后，发现该公司未针对一名涉及货币兑换交易的客户，落实客户尽职调查。
国行说，相关违规主要归因于WISB监督不足及合规文化薄弱，因此对该公司处以2万2000令吉行政罚款。
另外，国行在对SMJ Teratai公司进行监督检查时，也发现该公司未针对一名涉及货币兑换交易的客户，落实尽职调查要求。
国行续指，相关违规源于该公司员工在执行尽职调查要求时，未采取合理的谨慎措施，因此对SMJ Teratai处以6900令吉行政罚款。
罚款均已缴清
除此之外，国行也对Ruhanmas Forex公司处以1万1500令吉行政罚款，因该公司未遵守目标金融制裁相关要求。
国行在对Ruhanmas Forex进行现场监督检查时，发现该公司未维持制裁筛查机制，也未对客户进行制裁筛查。
“有关违规主要归因于Ruhanmas Forex对适用监管要求缺乏了解。”
上述3家公司均已缴清相关行政罚款。
